基金管理人可能面临众多不同、甚至是相互矛盾的全球监管法规。在美国,金融危机以来,监管机构出台了许多行业改革举措,并强化了其审查和执行方案。自《多德弗兰克法案》颁布以来,您作为投资管理人所面临的合规压力已显著增加,对私募基金管理者而言尤为如此。
此外,有意将基金资产投资于任何期货的基金管理人现在不得不向美国商品期货交易委员会(CFTC)登记。在欧洲,《另类投资基金经理指令》(AIFMD)是一项显著的监管变化,并且我们预计《欧盟金融工具市场法规二》(MiFID II)在2018年生效时也会产生重大的影响。我们很多客户的主要担忧是英国退欧,我们相信您也是如此——您一定也想知道英国退欧会对您的业务产生怎样的影响。
在亚洲,监管机构的关注重点日益趋向投资经理人、反洗钱等问题。今年早些时候,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)以涉嫌内部反洗钱管控不当为由调查了多家证监会持牌的经纪商。
这一切都会影响着您的企业,所以我们定期就这些影响资产管理者的法规,向客户提供咨询建议,包括跨境营销和金融促销,投资管理规定、保管人的任命、证券借贷方案,以及与主经纪商和证券经纪人的关系。我们时常协助顾问和管理人在SEC、CFTC和FCA进行登记,并且协助他们筹备、审查和定制合规手册和计划。我们还能够就基金的构建和出售,以及存托责任事宜,向公司受托人和保管人提供咨询建议。我们的基金和基金管理律师分布在世界各地,因此我们有能力为您提供全面的合规方案,帮助您顺利度过监管变革,并充分把握机遇。