香港证券及期货事务监察委员会（证监会）于2022年2月24日发布了2021年第四季季度报告，当中阐述其 2021年10月至12月期间的主要监管动态，令读者可更深入地了解最新执法趋势和监管优化措施。
有关证监会 2021 年第四季季度报告中所提及的主要执法趋势及范畴，现摘录于以下各表及各节（报告全文可于证监会网站查阅（PDF下载），而本所先前就证监会2021年第二季季度报告发表的文章可于本所网站查阅）：
近期执法行动摘要
从上述案件摘要可见：
- 保荐人缺失、违反打击洗钱的规定和内部监控缺失依然是证监会重点关注的范畴。证监会将继续就该等范畴展开调查并在适当情况下采取纪律行动。值得注意的是，在保荐人缺失方面，尽管有关的上市申请已经失效，且未对公众投资者造成损害，证监会仍致力采取纪律行动和实施制裁。证监会有意藉此向公众发出强烈信号，即证监会不会容忍保荐人的任何不合标准的尽职调查工作，因为这可能会促使实际上不适合上市的公司能够上市。
- 除了对持牌中介人采取纪律行动外，证监会继续强调高级管理层的责任，积极采取措施，对未有妥善监督相关业务的负责人员和高级管理人员实施制裁。
- 当证监会对持牌人士实施行业禁令时，禁令的期限将取决于不当行为的类型等因素。如果涉及不诚实行为，禁令的期限通常会大幅延长，甚至是终身。