我们为客户处理过大量单项事务，并且凭借我们广泛的经验和业务规模，我们还为客户处理复杂的综合事务，如果客户需要，我们还可以扩展工作范围。我们作为一个大型律师事务所，拥有国际平台和许多辅助领域部门，包括税务、信托和遗产、投资公司、信息安全、退休计划和ERISA、限制性契约、私募股权、电子取证、白领犯罪、银行、投资管理、私募基金和破产事务等，这是我们的优势所在。

组建，注册和会员申请 我们的律师为在相关州注册及在SEC注册的投资咨询公司组建以及证券经纪商组建提供法律咨询服务，经验丰富。我们还协助证券经纪商进行初始和持续会员申请，及其在金融业监管局注册，包括在涉及控制权变更的情况下处理该等事务。我们经常为客户就表格U4和U5、BD和ADV的披露提供法律咨询，还为客户就根据金融业监管局规则4530进行披露提供法律建议。

监管和合规咨询 我们经常受客户委托就联邦、州和自我监管机构的规则和要求提供指引，包括与客户合作应对监管机构进行的检查。我们协助制定政策和程序并就此提供法律建议，就监督和合规标准为客户提供法律咨询。我们还就行业规则和销售实践问题向客户提供培训。

交易，发行和运营 我们的团队常年为证券经纪商就交易架构和执行提供法律服务，包括公开发行，私募，并购和其他资本市场活动。我们还为证券经纪商客户就业务开展和拓展所需的日常安排提供法律咨询，包括佣金分享协议，主经销商/特约经销商协议和其他商业关系安排。此外，我们经常受证券经纪商委托协助处理与他们及其客户的数字技术发展相关的事务，包括在线交易事务，FinTech和RegTech实施，软件许可，信息安全和数据隐私等。

内部审查和调查 客户委托我们的律师处理其严格的内部审查。该等审查涉及广泛的员工和客户欺诈以及庞氏骗局；操纵交易行为；外汇计划；交易所交易基金、单位投资信托和封闭式基金的短期交易；炒单和过度交易；股权IPO股票出售等。

我们的律师了解进行客观审查的重要性以及如何正确执行该流程。我们也了解如何有效地与客户合作进行审核，更重要的是，我们理解我们的角色是找出事实并向客户如实报告，以便客户做出决定。我们与企业内部合作伙伴合作，包括法务、合规、业务、雇佣法、人力资源、内部调查和风险等部门。我们还常年就内部审核导致的披露事务向客户提供法律建议，包括就统一表格U5提供法律服务。

监管调查和执法 证券经纪商和投资顾问是受高度监管的实体。美国证券交易委员会，美国金融业监管局和州政府均有管辖权并积极执法，公司有义务就监管调查和行动作出回应。我们的律师对于处理和解决从初步调查到执法行动的各阶段监管事宜，有丰富的经验。

客户，行业和员工争议 我们遍布全国的经验丰富的诉讼团队长期以来代表公司处理客户、行业和员工争议，包括通过诉前谈判处理争议，并在必要时在金融业监管局仲裁庭等机构提起诉讼，我们的律师处理了多起在该等机构提起的争议。我们处理各类客户销售业务索赔、雇佣事务和竞争相关的索赔，例如与限制性契约相关的索赔，拥有丰富经验。