监管优化措施摘要

证监会与香港联合交易所有限公司（联交所）合作落实措施，优化不同范畴的监管制度，尤其是涉及胜任能力框架及上市监管的措施。以下为各项措施摘要：

1. 胜任能力框架 – 证监会就中介人及个人从业员的胜任能力框架发布了经修订的《胜任能力的指引》、《持续培训的指引》及《适当人选的指引》。该等经修订的指引将于2022年1月1日生效。
2. 主板盈利规定 – 证监会与联交所合作，就调高在主板进行新股上市的最低盈利规定进行咨询。新的盈利要求将于2022年1月1日生效。
3. 涉及新股上市的失当行为 – 证监会与联交所发表联合声明，说明若有预警迹象显示没有足够投资者真正对上市申请感兴趣，监管机构会加强审查工作，以打击涉及新股上市的失当和不当行为。
4. 联交所的纪律处分权力及制裁 – 依照证监会的建议，联交所于2021年7月3日就加强其纪律处分权力及制裁实施了新规则。新规则加强联交所就失当行为和违规情况向董事及其他人士追究责任的能力。

与其他执法机关及机构合作

证监会与其他执法机关密切合作，包括于2021年4月与香港警务处商业罪案调查科对一个涉嫌进行“唱高散货”市场操纵计划并干犯欺诈罪的集团，采取联合行动，突击搜查涉案公司及人士的办事处及私人住所，促成警方以涉嫌干犯串谋诈骗罪拘捕相关高层人员，指他们盗用公款超过1,900万港元。

证监会也继续与中国证券监督管理委员会进行跨境执法合作，并于2021年6月就加强执法举行了执法合作高层会议。讨论议题主要涉及：

1. 高优先级案件的合作安排；
2. 具体执法合作机制的调整；及
3. 执法信息分享、执法人员的交流培训以及內地新修订、以保障投资者集体利益的《证券法》所规定的证券纠纷诉讼代表人机制。

结论

从上述证监会2021年第二季季度报告中所提及的近期执法行动、数据及监管优化措施的摘要可见，证监会继续采用前置式监管方针，集中处理「具有高度影响力」的案件。证监会也持续致力积极采取措施优化监管框架，以应付瞬息万变的金融制度。上市公司、金融机构及持牌人士及持牌机构应时刻保持警惕，确保就以下各项落实有效措施：

1. 密切监察其遵守适用的监管规定的情况；
2. 巩固内部监控及制度；及
3. 维持妥善备存纪录的习惯，并且就合规事宜持续提供员工培训。

这将会确保有关人士在遇上任何监管审查时能准备妥当，并可迅速且可信地作出应对。